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时隔一年券商“白名单”更新 5家公司新进4家被调出

来源:证券日报    时间:2023-06-22 09:09:14


(资料图)

本报记者周尚伃

时隔一年,券商“白名单”迎来更新。6月21日晚间,证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”,共有31家券商进入“白名单”。

据《证券日报》记者梳理,与上一期(2022年6月份)“白名单”相比,本次“白名单”新增了5家券商,分别为财通证券、东方财富证券、东方证券、国联证券、西部证券。其中,西部证券在2022年3月份“白名单”中被调出,本次重新进入“白名单”。与此同时,东北证券、国开证券、平安证券、招商证券等4家券商此次则被调出了“白名单”。

值得关注的是,进入“白名单”后,券商将有三项“福利”:一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生,不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

下一步,证监会将持续总结评估实施效果,更加突出券商精准高效支持科技创新,助力现代化产业体系建设,更好地服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。

需要注意的是,“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

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